個人情報の保護に関する基本方針
株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ（以下、当社といいます）は、個人情報の適切な保護を重要な社会的責任として考え、個人情報の保護に関する基本方針（以下、基本方針といいます）を公表いたします。
1.関係法令等の遵守
当社は、”個人情報の保護に関する法律”をはじめとする関係法令等及びこの基本方針並びに当社の諸規程を遵守し、個人情報の適切な保護につとめてまいります。
2.利用目的
当社は、次に掲げる業務内容において、以下にある利用目的の達成に必要な範囲において個人情報を取扱うものとし、その範囲を超えて個人情報を取扱うことをいたしません。
（業務内容）
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1. |
投資運用業 |
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2. |
投資助言・代理業 |
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3. |
第二種金融商品取引業 |
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4. |
資産の管理及び運用に関するコンサルティング業務 |
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5. |
前各号に附帯する一切の業務 |
（利用目的）
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1. |
当社が扱う投資信託財産の募集等及び販売又はサービスのご案内を行うため |
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2. |
投資一任契約又は投資助言契約に関する業務を行うため |
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3. |
投資助言サービスの提供を行うため |
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4. |
投資一任契約及び投資助言業務にかかるお客様に対し、契約資産残高、運用結果などの報告を行うため |
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5. |
適合性の原則等に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため |
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6. |
お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることの確認のため |
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7. |
市場調査並びにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため |
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8. |
他の業者等から個人情報の処理の全部又は一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため |
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9. |
その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため |
3.機微情報の取扱い
当社は、お客様の機微情報（政治的見解、信教、労働組合への加盟、人権・民族、門地及び本籍地、保健医療等の情報）については法令等に基づく場合やお客様の同意をいただいた場合を除き、取得、利用又は第三者に提供をいたしません。
4.個人情報の適正な取得
当社は、お客様の個人情報を適正かつ適法な手段により取得いたします。
5.お客様個人情報の安全管理措置
当社は、お客様の個人情報の漏洩、毀損等の防止のため安全管理するよう適切な措置を講じます。また、個人情報の取扱いを委託するときは、委託先について適切に監督いたします。
6.お客様個人情報の第三者提供
当社は、お客様の同意を得ている場合や法令等の要請に基づく場合を除いて、お客様の個人情報を第三者に提供することはいたしません。但し、利用目的の達成に必要な範囲内において個人情報の取扱いを委託する場合、合併等事業の承継により個人情報が提供される場合及び別途定める特定の者との間で共同利用する場合は、お客様の同意なく個人情報を当社以外の者に提供することがあります。
7.お客様個人情報の開示等のご請求手続き
当社は、お客様に関する個人情報の利用目的の通知、内容の開示のご請求、内容の訂正・追加・削除、利用の停止・消去・第三者への提供の停止の求めがあるときは、適切に対応いたします。
＜個人情報の取扱いに関するお問合わせやご要望等の窓口＞
株式会社ユキ･マネジメント･アンド･リサーチ
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窓口： |
コンプライアンス部 |
| 電話： |
03-5299-3275 |
| 受付： |
月曜日〜金曜日 9:00〜17:00
但し、祝日を除く。 |
＜加入する認定個人情報保護団体の名称及び苦情・相談窓口＞
当社は、次の認定個人情報保護団体の対象事業者です。
両協会では、対象事業者の個人情報の取扱いに関する苦情・相談を受付けております。
社団法人 投資信託協会
社団法人 日本証券投資顧問業協会
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