株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ

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株式会社ユキ・マネジメント・アンド・リサーチ（以下「当社」といいます。）は、「金融商品の販売等に関する法律」第九条に規定する「勧誘方針」を下記の通り定め、この勧誘方針に基づいて、投資信託、投資一任契約及び投資顧問契約の締結の勧誘を行います。

1.	勧誘の対象となる者の知識、経験及び財産の状況及び当該金融商品の販売にかかる契約を締結する目的に照らして配慮すべき事項
	・	当社は、お客様の投資目的、資産の状況等を十分把握したうえ、お客様の意向と実情に適合した適切な勧誘に努め、お客様の知識、商品に対する投資経験、財産の状況及び当該金融商品の販売にかかる契約を締結する目的に照らして適当と考えられる商品をお勧めいたします。
	・	当社は、投資信託、投資一任契約及び投資顧問契約の締結の勧誘を行うにあたっては、お客様の知識、商品に対する投資経験等に照らし、商品内容やリスク等の適切な説明に努めます。
2.	勧誘の方法及び時間帯に関し勧誘の対象となる者に配慮すべき事項
	・	勧誘にあたっては、常にお客様の信頼の確保を第一義とし、法令・諸規則を遵守し、お客様本位の運用提案・投資勧誘に徹するとともに、合理的な根拠に基づき勧誘を行うよう努めます。
	・	当社においては、電話や訪問による勧誘は、お客様が迷惑となる時間帯には行いません。
3.	その他勧誘の適正の確保に関する事項
	・	当社においては、金融商品取引法、投資信託及び投資法人に関する法律等の法令及び投資信託協会並びに日本証券投資顧問業協会の諸規則を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、内部管理体制の強化に努めてます。
	・	当社の役職員は、お客様の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識・技能の修得、研鑽に努めます。
	・	当社では不適切な運用提案・勧誘が行われないよう、役職員に対し社内研修等を通じて勧誘方針の徹底を図ってます。お気づきの点がありましたら、管理部（電話：03‐3548‐9096）までご連絡ください。